2015年5月22日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就開(kāi)展內(nèi)地與香港基金互認(rèn)工作正式簽署《關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排的監(jiān)管合作備忘錄》,同時(shí)發(fā)布《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》),自7月1日起施行。
7月1日以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)共收到并受理17只香港互認(rèn)基金產(chǎn)品的注冊(cè)申請(qǐng),香港證監(jiān)會(huì)共受理超過(guò)30只內(nèi)地互認(rèn)基金的注冊(cè)申請(qǐng)。注冊(cè)審查過(guò)程中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《基金法》、《暫行規(guī)定》的有關(guān)要求,對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核,于12月18日正式注冊(cè)了首批3只香港互認(rèn)基金,分別是恒生中國(guó)H股指數(shù)基金、行健宏揚(yáng)中國(guó)基金、摩根亞洲總收益?zhèn)?,類型分別為股票指數(shù)型、股票型、債券型。香港證監(jiān)會(huì)按照香港有關(guān)法規(guī)的要求,對(duì)相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行審核,于同日正式注冊(cè)了首批4只內(nèi)地互認(rèn)基金,分別是華夏回報(bào)混合證券投資基金、工銀瑞信核心價(jià)值混合型證券投資基金、匯豐晉信大盤(pán)股票型證券投資基金、廣發(fā)行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金??傮w上看,兩地互認(rèn)基金獲批數(shù)量基本對(duì)等,內(nèi)地互認(rèn)基金由于申報(bào)數(shù)量較多,獲批數(shù)量則略多于香港互認(rèn)基金獲批數(shù)量。
香港互認(rèn)基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后,其在內(nèi)地的銷(xiāo)售、信息披露等行為將遵守內(nèi)地相關(guān)法律法規(guī),并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的日常監(jiān)管。根據(jù)《暫行規(guī)定》要求,香港互認(rèn)基金在內(nèi)地銷(xiāo)售的規(guī)模占基金總資產(chǎn)的比例將不超過(guò)50%,因此,香港互認(rèn)基金在內(nèi)地的銷(xiāo)售規(guī)模將不超過(guò)注冊(cè)地的基金資產(chǎn)規(guī)模。內(nèi)地互認(rèn)基金在香港的銷(xiāo)售、信息披露等也將相應(yīng)的遵守香港相關(guān)法律法規(guī),并接受香港證監(jiān)會(huì)的日常監(jiān)管。
互認(rèn)基金的正式注冊(cè),一方面有利于通過(guò)引入境外證券投資基金,為境內(nèi)投資者提供更加豐富的投資產(chǎn)品,及更加多樣化的投資管理服務(wù),同時(shí)也有利于境內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)投資管理經(jīng)驗(yàn),促進(jìn)基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng);另一方面通過(guò)境內(nèi)基金的境外發(fā)售,有利于吸引境外資金投資境內(nèi)資本市場(chǎng),為各類海外投資者提供更加方便的投資渠道,同時(shí)也有助于推動(dòng)境內(nèi)基金管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范化與國(guó)際化,培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。下一步,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依照相關(guān)規(guī)定正常注冊(cè)其他互認(rèn)基金產(chǎn)品。