金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目的第三章至第五章為重點(diǎn)章節(jié)，分值占比70%，以上三個(gè)章節(jié)考點(diǎn)分布均勻，大家需全面掌握，尤其要重點(diǎn)區(qū)分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發(fā)行人與證券投資者需要重點(diǎn)記憶。

　　第二章：證券市場(chǎng)主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　1.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。

　　2.直接融資的概念、特點(diǎn)和分類。

　　3.證券發(fā)行人的概念和分類。

　　4.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

　　5.直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

　　第二節(jié) 證券投資者

　　1.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　3.金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

　　5.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

　　6.基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　7.個(gè)人投資者的概念。

　　第三章：股票市場(chǎng)

　　第一節(jié) 股票

　　1.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。

　　2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

　　3.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　4.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系。

　　5.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)。

　　6.公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　1.審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征。

　　2.保薦制度、承銷制度的概念。

　　3.新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

　　4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

　　第三節(jié) 股票交易

　　1.證券賬戶的種類。

　　2.開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。

　　3.證券交易原則和交易規(guī)則。

　　4.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

　　5.委托指令的內(nèi)容。

　　6.證券托管和證券存管的概念。

　　7.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。

　　8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

　　9.深港通股票范圍。

　　第四章：債券市場(chǎng)

　　第一節(jié) 債券

　　1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

　　2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。

　　3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。

　　4.國(guó)際債券的定義、特征和分類。

　　5.外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。

　　第三節(jié) 債券的交易

　　1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念。

　　2.債券報(bào)價(jià)的主要方式。

　　第五章：證券投資基金與衍生工具

　　第一節(jié) 證券投資基金

　　1.證券投資基金的定義和特征。

　　2.基金與股票、債券的區(qū)別。

　　3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別。

　　4.貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容。

　　5.基金資產(chǎn)凈值的含義、基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　6.基金的投資范圍與投資限制。

　　第二節(jié) 衍生工具

　　1.衍生工具的概念、基本特征、分類。

　　2.股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

　　3.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

　　4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度。

　　5.金融期權(quán)的定義和特征。

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點(diǎn)分布最多，分值占比60%。 其中每個(gè)章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點(diǎn)，大家必須牢反復(fù)練習(xí)，強(qiáng)化記憶。

　　第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第三節(jié) 證券法

　　1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

　　2.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。

　　3.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　4.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。

　　5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

　　6.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。

　　7.內(nèi)幕交易行為、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　第四節(jié) 基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　2.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

　　3.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

　　第二章：證券從業(yè)人員管理

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

　　2.證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。

　　3.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　5.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　6.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

　　7.投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　9.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系。

　　2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。

　　4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　5.證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。

　　6.監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　7.監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　1.證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形。

　　2.從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求。

　　2.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求。

　　3.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式。

　　4.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。

　　7.監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為

　　第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。

　　2.利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　3.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　4.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　5.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定。