2018年證券從業(yè)資格考試擬舉行5次,時(shí)間分別為:3月31日至4月1日、5月26日至27日、9月1日至2日、10月27日至28日和12月1日至2日。參照2017年度考試安排,證券從業(yè)考試報(bào)名一般在考前40天左右開(kāi)始。準(zhǔn)備報(bào)考的朋友要提前準(zhǔn)備了,小編為大家整理備考速記之金額篇內(nèi)容,供大學(xué)學(xué)習(xí)了解。

  證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全書(shū)共6章,18節(jié),223個(gè)知識(shí)點(diǎn)。其中65個(gè)只需要了解,86個(gè)要求熟悉,72個(gè)務(wù)必掌握。知識(shí)更是涉及到股票、債券、金融市場(chǎng)體系、證券市場(chǎng)主體等各項(xiàng)內(nèi)容,其中涉及到很多金額數(shù)字,請(qǐng)大家要?jiǎng)?wù)必記清楚。

  第一章、金融市場(chǎng)體系

  1.債券型上市公司必須符合的條件:公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

  2.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票主板上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件:公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

  3.發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票后申請(qǐng)其股票主板上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件:公司股本總額不少于人民幣五千萬(wàn)元;公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

  第二章、證券市場(chǎng)主體

  1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件:凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元;會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。

  2.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件:自有資金不少于人民幣2億元。

  3.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

  4.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件:有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

  5.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件:具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

  6.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)條件:凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元;最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,且每年不少于500萬(wàn)元。

  7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊(cè)資本不少于人民幣60億元,注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本,其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。

  8.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

  9.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

  第三章、股票

  首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求:最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

  第四章、債券

  1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求:任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣,單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

  2.證券公司債券的條款設(shè)計(jì):公開(kāi)發(fā)行的債券每份面值為100元;定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行,每份面值為50萬(wàn)元,每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值100萬(wàn)元。

  第五章、證券投資基金與衍生工具

  1.公開(kāi)募集基金管理人的條件:注冊(cè)資本不低于1億元,且必須為實(shí)繳貨幣資本。

  2.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件:發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

  3.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件:注冊(cè)資本不低于5億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。<<<2018證券備考資料獲取