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微信登錄證券從業(yè)考試數字類基礎知識整理
數字記憶(一)
1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹;
1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名;
1790 年美國費城證券交易所成立(第一個);
1773年英國第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批準)(最初交易政府債券-后來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行);
1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標準;
中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”;
數字記憶(二)
1918年夏北平證券交易所成立(中國人自己創(chuàng)辦第一家);
1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè);
1920年7月上海證券物品交易所成立(當時規(guī)模最大的);
1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立(中國第一家專業(yè)證券公司中);
1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立(標志全國性監(jiān)管和市場發(fā)展);
數字記憶(三)
1998.04國務院證券委 撤消(建立了集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制);
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》(規(guī)范基金發(fā)展);
2001.12.11 中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3 年內不超過49%;
2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位;
數字記憶(四)
2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII;
記名股東發(fā)起設立方式設立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊資本的20% 其余部份2年內繳足;
募集方式發(fā)起人認購股份不低于35%;
全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%, 股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2/3通過;
數字記憶(五)
募集公司上市條件：向社會公開發(fā)的股份數要達到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為;
同時最近3年現(xiàn)金流量凈額超過5000萬 或者3個會計年度營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍;
股權分置改革后原非流通股12 個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5% 在24 個月內不超 10%;
1994年開始發(fā)行憑證式(銀行網點發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費)和記賬式國債(證券帳戶發(fā)行，特點：發(fā)行時間短效率高，交易手續(xù)簡便成本低安全) ，可記名可掛失;
數字記憶(六)
50年代發(fā)行過兩種國債：1950年人民勝利折實公債 1954～1958國家經濟建設公債(發(fā)行5次);
1981恢復發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場;
1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場發(fā)行外國金融債券;
1993中國投資銀行被批準境內發(fā)行外幣金融債券;
國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標發(fā)行方式;
2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易;
數字記憶(七)
混合資本債券：是商業(yè)銀行為補充資本發(fā)行的，清償位于股權資本之前列在一般債務和次級債之后期限在15 年以上，10年內不可贖回;
保險公司中次級債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付;
2007.08 證監(jiān)會頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》標志我國公司債券(1年以上期限內還本付息的有價證券)發(fā)行正式啟動，金額不少于5000萬;
1987.10 財政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券(經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券);
數字記憶(八)
基金起源于英國18世紀末19 世紀初產業(yè)革命推動下出現(xiàn)的;
1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;
2004.06.01 我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用);
封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年;
10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會;
基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低于三億;
數字記憶(九)
我國基金管理費一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1%;
封基托管費按0.25% 開放基金低于0.25%;
封基年度收益分配比例不低于年度已經實現(xiàn)收益的 90%;
股票基金應有60%投資于股票 債券基金應有80%投資于債券;
一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%;
外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出;
可轉換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個月后可轉換公司股票;
首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷;
上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業(yè);
數字記憶(十)
深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經中國人民銀行批準成立，1991.07.03 營業(yè);
2004.05 國務院批準 中小企業(yè)板設立;
中證指數公司的指數：中證流通指數 中證規(guī)模指數中證100指數(基期2005.12.30 基點1000點);
滬深300 指數 滬深300行業(yè)指數 滬深300風格指數 中證規(guī)模指數中證200/500/700/800指數(基期2004.12.31 基點1000);
數字記憶(十一)
中證100(排名前100)=滬深300-中證200
中證700=中證500+中證200
中證 800=中證500+滬深300
上證交易所股價指數：上證綜合指數 (基期1990.12.19基點100點);
公司稅后利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本 50%時可不提取;
法定公積金轉為資本時留成比例不得少于轉贈前注冊資本的25%;
數字記憶(十二)
2007年12月底我國共有證券公司106家;
證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產不低于2億元;
證券監(jiān)督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批準要說明理由;
單獨或合并持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人;
風險控制指標：
經紀業(yè)務凈資本不低于2000 萬 承銷，自營，資產管理之一凈資本不低于5000萬 經紀業(yè)務+一項=凈資本1億
經紀業(yè)務+2項及以上的=凈資本2億 凈資本：風險準備之和>100% 凈資本：凈資產>40% 凈資本：負債>8%
凈資產：負債>20% 流動資產：流動負債>100% 經紀業(yè)務凈資本/營業(yè)部家數>500 萬
自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值;
承銷要按10%計算風險準備，承銷公司債券的按5%計算 ，承銷政府債券按2%計算;
定項資產管理按管理本金的2%計算風險準備，集合資產按1%，專項資產按0.5%;
證券公司按上一年營業(yè)費用總額的10%計算風險準備;
單一客戶融資融券不超過凈資本的5%;
客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%;
按融資融券規(guī)模的10%計算風險準備
〈證券法〉1998.12.29 通過 1999.07.01 實施 〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施 2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效
數字記憶(十三)
證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30%;
〈企業(yè)破產法〉于2007.06.01 實施新公司法：公司注冊資本按規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元;
非公開發(fā)行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發(fā)行價格不低于基準日前20個交易日均價的90%;
融資融券試點：經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近 6 個月凈資本在12億以上;
數字記憶(十四)
2005.06.30 經國務院批準，證監(jiān)會`財政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規(guī)定上限后經手費的;
20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金;
中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991.08.28;
2002.12.16 證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實施;
申請執(zhí)業(yè)證書協(xié)會應當自收到申請起30日內向證監(jiān)會備案，不符的要書面說明現(xiàn)由;<<<更多證券從業(yè)備考資料下載
