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高頓教育/期貨從業(yè)資格考試/期貨法律法規(guī)/

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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》試題：期貨交易活動

高頓網(wǎng)校2015-11-19 09:23milong
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　　多選題

從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

A.欺詐

B.營利

C.操縱期貨價格

D.內(nèi)幕交易

【參考答案】ACD

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

【考點(diǎn)一】總則期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。期貨公司.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：為期貨**中介業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。【考點(diǎn)二】資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn); (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：客戶開戶管理

【考點(diǎn)一】總則期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關(guān)的****，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：投資咨詢業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)一】總則本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，**風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù); (二)收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響.........
2016-04-12
2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
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2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：糾紛案件問題

【考點(diǎn)一】管轄在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
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