期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構和期貨從業(yè)人員指的是什么：
1.本辦法所稱機構是指：
(一)期貨公司;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;
(三)期貨投資咨詢機構;
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;
(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
2.本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;
(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
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第二章、金融 期貨 投資者適當性標準操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易...
2017-08-01多選題 期貨公司董事會選聘首席風險官的主要判斷標準是看其( )。 A、是否誠信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法...
2017-07-17第三章 編制和披露 第十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調整風險監(jiān)...
2017-07-14第四章 監(jiān)督管理 第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨公司風險監(jiān)管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查...
2017-07-14
1.申請成立期貨公司需要具備條件： 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風險官： 負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責 證監(jiān)會...
2016-04-12期貨交易所 1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。 2.交易所履行的責任： **交易場所。安...
2016-04-12*9章 總則 1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式 會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證...
2016-04-12*9章 總則 1.首席風險官： 負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員 對期貨公司董事會負責 證監(jiān)會...
2016-04-12能源期貨是商品期貨中相當重要的一環(huán)，不下于現貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。...
2016-04-12期貨法律法規(guī)要點：期貨公司董事任職資格管理辦法 第一章、總則 第二條本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。 第二章、任職資格條件 第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外.........
2017-08-08期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法 第一章、總則 第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務; (二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場.........
2018-02-08期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂) 第一章、總則 第二條本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據。 第三條本準則所稱機構是指《 期.........
2017-08-03第二章、金融 期貨 投資者適當性標準操作要求 第一節(jié)可用資金要求 第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。 第二節(jié)知識測試要求 第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得.........
2017-08-01多選題 期貨公司董事會選聘首席風險官的主要判斷標準是看其( )。 A、是否誠信守法 B、是否符合規(guī)定的任職條件 C、是否具備勝任能力 D、是否熟悉期貨法律法規(guī) 【正確答案】 ABCD 【答案解析】 董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定.........
2017-07-17【考點一】總則 期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。 期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。 期貨公司.........
2016-04-12【考點一】總則 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。 【考點二】資格條件與業(yè)務范圍 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： (一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準; (二)已按規(guī)定建立客戶交.........
2016-04-12【考點一】總則 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼.以及修改與交易編碼相關的****，應當統(tǒng)一.........
2016-04-12【考點一】總則 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動： (一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，**風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務; (二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響.........
2016-04-12【考點一】基本準則 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的.........
2016-04-12【考點一】管轄 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。 因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確.........
2016-04-12【考點一】金融期貨投資者適當性制度實施辦法 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼： (一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元; (二)具備金融期貨基礎知識，通過相關測試; (三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內.........
2016-04-12多選題 從事期貨交易活動的，不得有（ ）行為。 A.欺詐 B.營利 C.操縱期貨價格 D.內幕交易 【參考答案】ACD 【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 高頓網校溫馨提醒 2015年期貨.........
2015-11-19多選題 期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（ ）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者終止合約 【參考答案】ABCD 【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國.........
2015-11-19第二十九條 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。 期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查，發(fā)現期貨公司違反企業(yè).........
2015-11-13
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