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11.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。
A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度
B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度
C.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D.建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制
12.會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的( )負(fù)責(zé)。
A.合法性
B.真實(shí)性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
13.期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)。
A.分類
B.流動性
C.帳齡
D.可回收性
14.期貨公司可以采取以下( )形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
15.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的( )的基本要求和規(guī)定。
A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)責(zé)任
D.專業(yè)勝任能力
16.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( )。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密
C.保守投資者的商業(yè)秘密
D.保守投資者的個人隱私
17.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行( )，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導(dǎo)
B.鼓勵
C.支持
D.監(jiān)督
18.下列說法正確的是( )。
A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)
C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
19.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
20.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)( )。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
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