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2020年高級經(jīng)濟師金融專業(yè)考試真題
　　2020年高級經(jīng)濟師金融專業(yè)考試真題

　　一、單項選擇題

　　1.2020年6月3日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市。申請轉(zhuǎn)板企業(yè)，應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌（）以上。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.4年
　　【答案】A
　　【解析】2020年6月3日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見》。符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市。申請轉(zhuǎn)板企業(yè)，應(yīng)當(dāng)為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌一年以上。掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)入板塊的上市條件。轉(zhuǎn)板上市條件應(yīng)當(dāng)與首次公開發(fā)行并上市的條件保持基本一致，交易所可以根據(jù)監(jiān)管需要提出差異化要求。
　　2.雙峰監(jiān)管制度中“雙峰”指的是（）。
　　A.審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管
　　B.審慎監(jiān)管與功能監(jiān)管
　　C.微觀監(jiān)管與行為監(jiān)管
　　D.微觀監(jiān)管與功能監(jiān)管
　　【答案】A
　　【解析】“雙峰”監(jiān)管理念由英國經(jīng)濟學(xué)家邁克·泰勒于1995年提出，他認(rèn)為金融監(jiān)管的目標(biāo)應(yīng)該是“雙峰”的：（1）實施審慎監(jiān)管來維護金融機構(gòu)的穩(wěn)健經(jīng)營和金融體系的穩(wěn)定，
　　防范系統(tǒng)性風(fēng)險。（2）實施行為監(jiān)管來糾正金融機構(gòu)的機會主義行為，防止欺詐和不公正交易，保護金融參與者利益。
　　3.某銀行工作人員與客戶相互串通騙取銀行貸款，造成了相應(yīng)的風(fēng)險，這種風(fēng)險的識別方法是（）。
　　A.內(nèi)部評級法
　　B.概率法
　　C.高級計量法
　　D.風(fēng)險價值法
　　【答案】C
　　【解析】操作風(fēng)險的評估方法主要有初級計量法（包括基礎(chǔ)指標(biāo)法和標(biāo)準(zhǔn)化法）和高級計量法（包括內(nèi)部測量法和損失分布法）。
　　4.2020年6月1日，國務(wù)院“互聯(lián)網(wǎng)+督查”平臺面向社會征集關(guān)于“六穩(wěn)”“六保”政策措施落實的問題線索和意見建議。其中，“六穩(wěn)”“六保”都強調(diào)的首要內(nèi)容是（）。
　　A.就業(yè)
　　B.外貿(mào)
　　C.金融
　　D.投資
　　【答案】A
　　【解析】“六穩(wěn)”指的是穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)金融、穩(wěn)外貿(mào)、穩(wěn)外資、穩(wěn)投資、穩(wěn)預(yù)期，涵蓋了我國目前經(jīng)濟生活的主要方面。“六保”指保居民就業(yè)、保基本民生、保市場主體、保糧食能源安全、保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定、保基層運轉(zhuǎn)。“六穩(wěn)”“六保”都將就業(yè)放在了首位。
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