2015《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前指導(dǎo)：期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
　　【考點(diǎn)十三】期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
　　期貨公司作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉它的興衰成敗。
　　其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng)，維護(hù)其市場(chǎng)參與的權(quán)益。通常采用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施主要有以下方面。
　　(1)嚴(yán)格遵守凈資本管理的有關(guān)規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制以凈資本為核心，充足的資本是期貨公司應(yīng)對(duì)和解決風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)和保障。2007年4月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，確立了以凈資本為核心的期貨公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，要求期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保經(jīng)調(diào)整凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
　　(2)設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
　　首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;③期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
　　(3)控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。
　?、賹?duì)客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的資金從事交易，對(duì)那些資信差、不符合期貨投資要求的客戶要拒之門外。
　?、诟鶕?jù)客戶資信情況核對(duì)持倉(cāng)限額。
　　(4)嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度。客戶必須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)追加保證金，做到每日無負(fù)債化，而客戶無法追加時(shí)實(shí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
　　(5)嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理。
　　(6)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力。
　　(7)健全信息技術(shù)管理，做好技術(shù)保障。
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