持有基金從業(yè)資格證書的同學注意啦↓↓↓

持有證書的同學注意
獲取基金從業(yè)證書的次年都需要在基金從業(yè)人員繼續(xù)教育平臺完成每年15個學時的課程學習。
 
從業(yè)人員若未按時完成續(xù)職業(yè)培訓的，將依據有關自律規(guī)則：
 
● 當年度對相關人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施：
 
● 至次年6月30日前仍未進行整改的，將對相關人員進行異常標識并對外公示；
 
● 連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。
所以，大家一定要注意啦??！
   
● 登錄基金從業(yè)人員管理平臺查詢
 
網址：https://human.amac.org.cn/web/login.html
   
用戶類型選【個人用戶】，用戶名為【身份證號碼】登錄。
 
登錄后可以查看到【證書獲取的具體時間】。
 
繼續(xù)教育所需學時為獲取證書的次年每年15學時。
   
 
02
如何登錄繼續(xù)教育平臺？
 
● 繼續(xù)教育平臺網址：https://peixun.amac.org.cn/
   
 
03
認證流程
 
第一步
 登錄基金業(yè)協(xié)會繼續(xù)教育平臺，首先需要先注冊賬號，完善相應的信息。
 
網址：https://peixun.amac.org.cn/
     
第二步
選擇協(xié)會規(guī)定的課程，基金繼續(xù)教育每年需要15學時，其中職業(yè)道德類目課程不少于5學時，其他可以自由選擇。
   
第三步
購課后，學習網課并做完相應的作業(yè)，通過后獲得學時。
 
全部學習完成后，系統(tǒng)會自動納入到基金證書認證系統(tǒng)。
 
到此整個基金資格證書再認證全部完成。
 

 

基金考試全章節(jié)重點總結

 

第一章（平均分值:5難易度:中）

金融與居民理財；金融市場的分類、構成要素、監(jiān)管；
金融資產與資產管理；資產管理的本質；
資產管理行業(yè)；我國資產管理行業(yè)概況；各類資產管理業(yè)務簡介；
我國資產管理行業(yè)需要關注的問題；促進資產管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展的方法；
投資基金的定義、主要類別；
 

第二章（平均分值:8難易度:中）

證券投資基金的概念、特點、與其他金融工具的比較、運作、參與主體、運作關系；
契約型基金與公司型基金；基金財產的獨立性；封閉式基金與開放式基金；
傘型基金；證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國及全球的普及性發(fā)展；
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點；中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程；
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用；
 

第三章（平均分值:9難易度:中）

基金分類的意義；證券投資基金的分類標準及介紹；證券投資基金分類的實踐；
股票基金在投資組合中的作用；股票基金與股票的區(qū)別；股票基金的類型；
債券基金在投資組合中的作用；債券基金與債券的區(qū)別；債券基金的類型；
貨幣市場基金在投資組合中的作用；貨幣市場基金的投資對象與貨幣市場工具；
貨幣市場基金的支付功能；美國貨幣市場基金的產生和發(fā)展；中國貨幣市場基金的發(fā)展；
混合基金在投資組合中的作用；
混合基金的類型；避險策略基金的前身、投資策略、類型、分析；
ETF的特點、類型與套利交易；ETF與LOF的區(qū)別；ETF聯(lián)接基金；
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對象；
分級基金的基本概念、特點、分類、規(guī)位；
基金中基金的概念與特點、運作規(guī)范、類型、在海外的起源與發(fā)展觀狀
 

第四章（平均分值:12難易度:中）

基金監(jiān)管的概念、特征、體系、目標、基本的原則；
政府基金監(jiān)管機構：中國證監(jiān)會；
基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會；
證券市場的自律管理者：證券交易所；
對基金管理人的監(jiān)管；對基金托管人的監(jiān)管；對基金服務機構的監(jiān)管；對基金公開募集的監(jiān)管；對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管：對公開募集基金投資和交易行為的監(jiān)管；對公開募集基金信息披露的監(jiān)管；基金份額持有人及基金份額持有人大會；非公開募集基金的基金管理人登記；對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管；對非公開募集基金運作的監(jiān)管
 

第五章（平均分值:9難易度:中）

道德；職業(yè)道德；守法合規(guī)；誠實守信；專業(yè)審慎；客戶至上；忠誠盡責；保守秘密；基金職業(yè)道德教育；基金職業(yè)道德修養(yǎng)；  

第六章（平均分值:10難易度:中）

基金募集的程序；開放式基金的認購；封閉式基金的認購；
ETF份額的認購；LOF份額的認購；QDⅡ份額的認購；分級基金份額的認購；
封閉式基金的上市與交易；開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業(yè)務處理；
ETF的上市交易與申購、贖回；LOF的上市交易、申購與贖回；QDⅡ基金的申購和贖回；
分級基金份額的上市交易及申購、贖回；開放式基金份額登記的概念；
我國開放式基金注冊登記機構及其職責；基金份額登記流程；申購和贖回的資金結算；
 

第七章（平均分值:7難易度:中）

基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內容、禁止行為；
XBRL在基金信息披露中的應用；基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務；
基金合同；基金招募說明書；基金托管協(xié)議；基金凈值公告；基金定期公告；
基金上市交易公告書；基金臨時信息披露；QDⅡ基金和ETF的信息披露；
 

第八章（平均分值:5難易度:中）

基金客戶釋義及投資人類型；基金持有人構成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢；
產品目標客戶選擇策略；基金銷售機構的主要類型、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、準入條件、職責規(guī)范、銷售理論、銷售方式與策略；
 

第九章（平均分值:9難易度:中）

基金銷售機構人員的資格管理、人員管理、培訓、行為規(guī)范；
宣傳推介材料的范圍、審批報備流程、、原則性要求、禁止性規(guī)定、業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范；
貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定、材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰；
風險提示函的必備內容；基金銷售費用原則性規(guī)范、費用具體規(guī)范；
基金銷售適用性的指導原則和管理制度；基金銷售渠道審慎調查；
基金產品或者服務風險評價；基金投資人風險承受能力調查和評價；
普通投資者和專業(yè)投資者；投資者與基金產品或者服務的風險匹配；
基金銷售適用性與投資者適當性的實施保障；基金銷售業(yè)務信息管理；
基金客戶信息的內容與保管要求；私募基金銷售的一般規(guī)定；特定對象確定；
投資者適當性匹配；私募基金宣傳推介；合格投資者；私募基金簽署合同要求；
 

第十章（平均分值:3難易度:易）

基金客戶服務的意義、特點、原則、步驟、內容和規(guī)范；
基金投資咨詢與互動交流；基金客戶投訴處理；基金投資跟蹤與評價；
基金客戶檔案管理與保密；基金客戶服務提供方式；基金個性化客戶服務；
投資者保護工作的概念和意義；投資者教育的基本原則與內容；投資者教育工作的形式；
 

第十一章（平均分值:5難易度:易）

法規(guī)要求；相關方的權利和義務；機構設置原則；
具體機構設置；風險管理的目標和原則；組織架構和職能；風險分類和管理程序；
 

第十二章：（平均分值:10難易度:中）

加強基金管理人內部控制的重要性；
內部控制的基本概念及其含義、三目標、五原則；
投資管理業(yè)務控制；銷售業(yè)務控制；信息披露控制；
 

第十三章（平均分值:8 難易度:中）

合規(guī)管理的含義、意義、目標、基本原則、部門的設置及其責任；
董事會的合規(guī)責任；監(jiān)事會的合規(guī)責任；督察長的合規(guī)責任；管理層的合規(guī)責任；業(yè)務部門的合規(guī)責任；合規(guī)管理活動概述；合規(guī)文化、政策、審核、查、培訓、投訴處理、風險及其種類；投資合規(guī)性風險；銷售合規(guī)性風險；信息披露合規(guī)性風險；反洗錢合規(guī)性風險；