在備考基金從業(yè)資格考試的過程中,我們可能會遇到一些需要記憶的公式,在這里給大家匯總一下基金從業(yè)資格考試科目一需要記憶的公式:

  (一)風險資產(chǎn)投資額通??捎孟率酱_定:

  ①風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線) =放大倍數(shù)×安全墊

 ?、陲L險資產(chǎn)投資比例 = 風險資產(chǎn)投資額/基金凈值

  (二)基金認購費用將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取,相應的基金認購費用與認購份額的計算公式為:

 ?、賰粽J購金額=認購金額/(1+認購費率)

 ?、谡J購費用=認購金額-凈認購金額

  對于適用固定金額認購費的認購:認購費用=固定認購費金額

  ③認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

  (三)根據(jù)中國證監(jiān)會《關于統(tǒng)一規(guī)范證券投資基金認(申)購費用及認(申)購份額計算方法有關問題的通知》的規(guī)定,申購費用與申購份額的計算公式如下:

 ?、賰羯曩徑痤~=申購金額/(1+申購費率)

 ?、谏曩徺M用=申購金額-凈申購金額

 ?、凵曩彿蓊~=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

  當申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:

 ?、軆羯曩徑痤~=申購金額-固定金額

  ⑤申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

  (四)贖回金額的計算公式為:

 ?、仝H回金額=贖回總額-贖回費用

 ?、谮H回總額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

 ?、圳H回費用=贖回總額×贖回費率

  實行后端收費模式的基金,還應扣除后端認購/申購費,剩余的金額才是投資者最終得到的贖回金額。即:

 ?、苴H回金額=贖回總額-贖回費用-后端收費金額

  (五)ETF份額折算的方法

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  (以四舍五入法保留小數(shù)點后8位)

  ②折算后的份額=原持有份額×折算比例

  (六)

 ?、倏梢袁F(xiàn)金替代:替代金額=替代證券數(shù)量 x該證券最新價格x(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

 ?、诒仨毈F(xiàn)金替代:替代金額=申購清單和贖回清單中該證券的數(shù)量 x該證券價格

  (七)T日申購清單和贖回清單中公告 T日預估現(xiàn)金部分。其計算公式為:

 ?、賂 日預估現(xiàn)金部分=T-1 日最小申購和贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購清單和贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的固定替代金額+申購清單和贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成分證券的數(shù)量與 T 日預計開盤價相乘之和+申購清單和贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成分證券的數(shù)量與 T 日預計開盤價相乘之和)

  T日現(xiàn)金差額在T+1 日的申購清單和贖回清單中公告。其計算公式為:

 ?、赥 日現(xiàn)金差額=T 日最小申購和贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購清單和贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的固定替代金額+申購清單和贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成分證券的數(shù)量與 T 日收盤價相乘之和+申購清單和贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成分證券的數(shù)量與 T日收盤價相乘之和)
 

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