一、CFA證書(shū)申請(qǐng)需要條件:
1、依次通過(guò)三個(gè)級(jí)別的考試;
CFA考試由三個(gè)級(jí)別組成,每個(gè)級(jí)別的考試時(shí)間均為6個(gè)小時(shí)。通過(guò)三個(gè)級(jí)別的考試一般需要2-5年的時(shí)間,每個(gè)級(jí)別的考試次數(shù)沒(méi)有限制,考生可以無(wú)限次參加每一個(gè)級(jí)別的考試。
2、具有四年或以上的CFA認(rèn)可的與投資決策過(guò)程相關(guān)的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)(相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可在CFA考試前、考中、考后積累),
3、提交兩封引薦人Sponsor的推薦信,
4、申請(qǐng)成為CFA及所在地協(xié)會(huì)的會(huì)員資格(membership),
5、承諾遵守CFA協(xié)會(huì)的道德與行為準(zhǔn)則。
二、CFA考試科目:
CFA考試規(guī)定,只有考過(guò)前一階段,才能參加下一階段考試,考生必須依次完成三個(gè)不同級(jí)別的考試。其中,CFA一級(jí)、二級(jí)考試科目均為《職業(yè)倫理道德》、《數(shù)量分析》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《財(cái)務(wù)報(bào)表分析》、《公司理財(cái)》、《投資組合管理》、《權(quán)益投資》、《固定收益投資》、《衍生品投資》、《其他投資》;三級(jí)考試科目為《經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《投資組合管理》、《權(quán)益投資》、《職業(yè)倫理道德》、《固定收益投資》、《其他投資》、《衍生品投資》。
三、CFA特別提醒:
1)已支付報(bào)名費(fèi)用的考生必須完成考位預(yù)約,考試報(bào)名才算完成。不同考試窗口有不同的考位預(yù)約截止日期(SchedulingDeadline),考生必須在相應(yīng)的截止日期之前完成預(yù)約,考試報(bào)名才算完成,逾期未完成考位預(yù)約的考生將無(wú)法參加考試,且考試報(bào)名費(fèi)用不予退還。
2)通過(guò)CFAProgram模塊下的“ScheduleYourExam(考位預(yù)約)”鏈接是完成考位預(yù)約的唯一有效方式,請(qǐng)考生不要通過(guò)其他界面進(jìn)行預(yù)約。
3)在完成考位預(yù)約后,如果考生需要在同一考試窗口主動(dòng)變更考試預(yù)約信息,包括考試日期、時(shí)間、或地點(diǎn),Prometric會(huì)收取250美元的考位預(yù)約變更費(fèi)用。請(qǐng)考生慎重選擇,
4)如果報(bào)名時(shí)身份證件已過(guò)期,仍可進(jìn)行報(bào)名,但請(qǐng)務(wù)必在考試之前申領(lǐng)新的證件,
四、CFA考試評(píng)分關(guān)鍵步驟
1)數(shù)據(jù)傳輸。考試結(jié)束后,考試相關(guān)數(shù)據(jù)會(huì)以安全的方式從考場(chǎng)送達(dá)Prometric,經(jīng)過(guò)整合后再送達(dá)CFAInstitute。此過(guò)程將耗時(shí)數(shù)日,
2)信息審閱。在等待數(shù)據(jù)送達(dá)的過(guò)程中,我們會(huì)審閱考生在機(jī)考結(jié)束前提交的考試體驗(yàn)問(wèn)卷以及與考題設(shè)置相關(guān)的數(shù)據(jù)。
3)數(shù)據(jù)校準(zhǔn)和數(shù)據(jù)質(zhì)量核查,這個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)包括核對(duì)和確認(rèn)我們收到了所有答案且這些答案和作答人一一匹配,
4)正式閱卷環(huán)節(jié)。確認(rèn)“每版考卷”的表現(xiàn)和預(yù)期相符。其中三級(jí)考試的論述題由于需要人工閱卷,涉及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐嘤?xùn)環(huán)節(jié),也可能需要進(jìn)行多輪評(píng)分,因此完成評(píng)分還需額外幾周的時(shí)間。
5)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定,需要2-3天,完成后會(huì)得出最低通過(guò)分?jǐn)?shù),
6)自動(dòng)生成考試成績(jī)報(bào)告,即每位考生將收到的報(bào)告,
7)成績(jī)發(fā)布。