為什么證券從業(yè)人員不許炒股?
證券從業(yè)人員是最接近股票行業(yè)的工作者，而股票市場又是一個高利潤，高風(fēng)險的交易載體。從業(yè)人員熟悉交易細(xì)則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體如果允許其利用這類優(yōu)勢進(jìn)行證券買賣操作，當(dāng)其參與證券買賣活動時，必然與其所應(yīng)當(dāng)負(fù)有的職責(zé)產(chǎn)生沖突，影響職責(zé)的履行，擾亂證券活動秩序，損害投資人權(quán)益。證券從業(yè)人員依靠信息優(yōu)勢賺得近百萬，如果不給予嚴(yán)監(jiān)管，后果不堪設(shè)想。因此出于對投資者利益的保護(hù)，是證券從業(yè)人員是不可以炒股的。
當(dāng)然出發(fā)點還是保護(hù)投資者利益。
首先，作為證券從業(yè)人員，肯定能第一時間獲取交易信息，所以如果我們的交易人員利用職務(wù)之便盜取信息，就會大大損害普通投資人的合法利益。
其次，證券從業(yè)及監(jiān)管人員具有參與證券行業(yè)監(jiān)管立法立規(guī)、交易審核、以及日常證券行業(yè)活動的業(yè)務(wù)需求，當(dāng)其參與證券買賣活動時，必然與其所應(yīng)當(dāng)負(fù)有的職責(zé)產(chǎn)生沖突，影響職責(zé)的履行，擾亂證券活動秩序，損害投資人權(quán)益。
依據(jù)的是什么法律？
我國《證券法》第四十三條明文規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。”
《證券法》第二百三十三條規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。”
也就是說，對于違反有關(guān)規(guī)定情節(jié)達(dá)到嚴(yán)重程度的，證監(jiān)會均可對行為人做出市場禁入的處罰，主要目的不止是處罰，還包括清理不相關(guān)人員，減少不法行為對市場的重復(fù)、長期侵害。
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