2020年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

　　現(xiàn)就2020年11月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“考試”)有關事項公告如下:

　　一、考試日期及報名時間

　　考試日期：11月28日至29日

　　報名時間：10月21日15時至11月6日15時

　　二、考試報名條件

　　(一)一般從業(yè)資格考試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業(yè)務類資格考試

　　一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項業(yè)務類資格考試。

　　三、考試科目、范圍及題型

　　(一)考試科目

　　考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項業(yè)務類資格考試”5個科目。

　　考試類別

　　考試科目

　　一般從業(yè)資格考試

　　《證券市場基本法律法規(guī)》

　　《金融市場基礎知識》

　　專項業(yè)務類資格考試

　　《投資銀行業(yè)務》

　　(保薦代表人勝任能力考試)

　　《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》

　　(證券分析師勝任能力考試)

　　《證券投資顧問業(yè)務》

　　(證券投資顧問勝任能力考試)

　　(二)考試范圍

　　1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

　　參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2020)》(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/202010/t20201015_144217.html)

　　2、專項業(yè)務類資格考試的考試范圍

　　“保薦代表人勝任能力考試”

　　參考《保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180619_135707.html)

　　“證券分析師勝任能力考試”

　　參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

　　“證券投資顧問勝任能力考試”

　　參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》

　　(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

　　(三)考試形式及考試題型

　　1、一般從業(yè)資格考試

　　考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為100題,考試時間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　2、專項業(yè)務類資格考試

　　考試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為120題,考試時間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。

　　(四)考試城市

　　考試地點:天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州(39個城市)。

　　提示:受考區(qū)疫情防控要求影響,本次北京暫不組織考試。如果報名后考區(qū)發(fā)生疫情突發(fā)狀況不能正常組織考試的,協(xié)會將取消當?shù)乜荚?并為已報考考生辦理退款。

　　為貫徹落實國務院關于應對新冠肺炎疫情影響,強化穩(wěn)就業(yè)舉措的有關要求,協(xié)會已經向會員單位發(fā)布通知,延長了“一般證券業(yè)務”類別從業(yè)人員的登記時限,支持機構在招聘人員時實行“后補考試”的臨時性應對機制。不能組織考試地區(qū)的考生請耐心等待,勿跨省、市報名參加考試,協(xié)會將盡快推出考試,滿足考試需求。

　　四、報名方式及費用

　　考試采取網上報名方式,考生應登錄中國證券業(yè)協(xié)會網站(www.sac.net.cn)報名。

　　考試費61元/科,繳費方式為網上繳費。

　　五、繳、退費時間

　　網上繳費時間:2020年10月21日15時至11月6日15時

　　網上退費時間:2020年10月23日15時至11月6日15時

　　六、臺灣同胞報考注意事項

　　為貫徹落實《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序考試及執(zhí)業(yè)。報名和考試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關事項的公告》http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。

　　七、報名原則

　　(一)報名及繳、退費應在規(guī)定時間內完成。

　　(二)考生報名應按系統(tǒng)流程提示操作,繳費成功即完成報名。報名成功的考生在當次考試報名截止日前可選擇網上退考;當次考試同一科目退考兩次的考生將無法再次報考當次考試的該科目考試。

　　(三)考生可在規(guī)定的時間內申請退費,逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費。退費時,按照報名系統(tǒng)提示流程進行操作(詳見報名系統(tǒng))。費用退回原支付賬戶。

　　(四)退考產生的手續(xù)費由考生自行承擔,退費周期約為7至14個工作日。

　　八、準考證打印

　　報考成功的考生,可根據報名系統(tǒng)提示時間登錄打印準考證。具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。

　　九、考試紀律要求

　　(一)參加考試時,考生須持準考證和有效期內身份證件參加考試,其中內地考生持二代身份證,港澳臺考生可持居民居住證、臺灣考生可持居民來往大陸通行證(臺胞證),外籍考生持護照(身份證件須與報名時所填證件保持一致)。準考證信息與身份證件信息如不一致須于考試日前2天撥打客服電話(010-66575797)說明情況,并獲確認方可參加考試;身份證過期或遺失者,可持社會保障卡或公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機關印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學生證等其他證件一律不得入場。

　　(二)考生進入考場須按照監(jiān)考老師要求依次就座。

　　(三)考試時手機應關閉,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

　　(四)紙質準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀違規(guī)行為進行處理。

　　十、考試成績查詢

　　考試成績合格可取得“成績合格證”(成績合格證在協(xié)會網站考試成績查詢窗口下載、打印),一般從業(yè)資格考試成績長年有效?？忌鷮荚嚦煽?、合格證照片有異議的,應當在成績公布之日起十五日內向協(xié)會提出,超出時間范圍將不予受理。

　　十一、考試違紀處理

　　參加考試人員發(fā)生違紀行為的,協(xié)會將根據情節(jié)給予取消當場考試成績、禁考一至兩年的處分,并將違紀情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重違紀的,協(xié)會將依據《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》等相關規(guī)定采取紀律處分;考場紀律、違紀處理和違紀申訴詳見公告“證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知”(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。

　　十二、特別提示

　　(一)考試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網址為協(xié)會官方網站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網站進行上述操作,以免泄漏個人信息。

　　(二)協(xié)會不舉辦考前培訓,不出版考試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網站和培訓機構謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

　　(三)考場采用專業(yè)設備對考試進行全程監(jiān)測,對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀行為,協(xié)會在嚴肅查處的同時,將向公安機關反映。

　　(四)對于試卷作答高度雷同、經他人舉報有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經查實,協(xié)會將認定為考試作弊,并按相關規(guī)定處理。

　　(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違紀考生信息交互機制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀被禁考的考生,禁考期內也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項考試。

　　(六)考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣無線接聽設備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協(xié)會或公安機關舉報?？荚囘^程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會舉報。

　　十三、防疫措施

　　(一)考生進入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時各考點會安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。

　　十四、考試咨詢

　　請考生登錄協(xié)會網站查詢考試常見問題及解答;亦可通過撥打服務電話010-66575797咨詢(咨詢時間:工作日9時至12時、13時至18時)。

　　特此公告。