證券從業(yè)資格證書是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是第一道門檻。過(guò)了這個(gè)門檻,你才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用。它是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考,也是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)和個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。那么,證券從業(yè)資格證書如何進(jìn)行管理呢?一起來(lái)看下文:

  依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》,協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢;對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束,歷時(shí)半年。

  1、年檢內(nèi)容

  (一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

  (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊(cè)要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí),是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。

  2、年檢費(fèi)用

  執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

  3、年檢變更注冊(cè)

  年檢期間,協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請(qǐng),其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊(cè)完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊(cè),或變更注冊(cè)完成后,及時(shí)進(jìn)行年檢。

  4、機(jī)構(gòu)變更

  按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。 對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),協(xié)會(huì)予以受理;對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng),協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受 理,但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后,協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請(qǐng)予以受理。 如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說(shuō)明。

  5、證書注銷

  取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場(chǎng)禁入的,因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

  在此提醒各位小伙伴,獲取證券從業(yè)資格證書以后,一定要注意按時(shí)年檢,沒(méi)有獲得證券從業(yè)資格證書的小伙伴,抓緊時(shí)間備考。<<<2018證券備考資料領(lǐng)取