證券從業(yè)資格證書辦理時需要知道什么？快來看看高頓小編整理的吧：下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
一、哪些人需要獲得證券從業(yè)資格證書?
答:凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。
二、哪些機(jī)構(gòu)可以申請證書？
答:證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。
三、如何取得證券從業(yè)資格？
答:同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。
入門資格考試合格之后可以報(bào)考專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試科目分別為：證券分析師勝任《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問勝任《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、保薦人代表勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》。
四、執(zhí)業(yè)證書共有幾類？
答: 執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。
五、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么？
答: 執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。