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證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力有哪些

2022-07-14 證券從業(yè) 919人瀏覽
老師回答
證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力:
1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)。
資料擴(kuò)展:
《證券交易所管理辦法》是為了加強(qiáng)對(duì)證券交易所的管理,促進(jìn)證券交易所依法全面履行一線監(jiān)管職能和服務(wù)職能,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》而制定的辦法。該辦法歷經(jīng)多次修改,現(xiàn)施行的版本已經(jīng)2017年8月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2017年第5次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2018年1月1日起施行。
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  • 證券從業(yè)資格證報(bào)考條件

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    一般從業(yè)資格考試報(bào)名條件如下:1、年滿18周歲;2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;3、具有完全民事行為能力。根據(jù)證券從業(yè)資格考試報(bào)名條

    2022-08-16 15:20 84人看過(guò)
  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

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    證券機(jī)構(gòu)的云考試是由協(xié)會(huì)牽頭,證券公司內(nèi)部組織報(bào)名,安排考點(diǎn),通常在本機(jī)構(gòu)總部或營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)完成考試。(云)考試面向的是證券公司的集體報(bào)考。

    2022-08-12 09:21 107人看過(guò)
  • 證券從業(yè)資格證書怎么領(lǐng)取

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    參加證券從業(yè)考試結(jié)束之后7天就可以打印成績(jī)合格證(證券從業(yè)證書),成績(jī)合格者需要在進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的,成績(jī)

    2022-08-09 10:05 188人看過(guò)
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    商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)等。擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照

    2022-07-21 10:07 148人看過(guò)
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    一般來(lái)說(shuō),人們所說(shuō)的全球金融體系主要指金融資本在國(guó)際的存在形式和金融資本流動(dòng)形式的總和。金融公司:金融公司包括存款吸收機(jī)構(gòu)、中央銀行和其

    2022-07-21 09:25 156人看過(guò)
  • 直接融資和間接融資的渠道有哪些

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    直接融資的渠道有股票,債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通。間接融資的渠道有銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券。直接融資與問(wèn)接融資的區(qū)別

    2022-07-15 10:26 54人看過(guò)
  • 證券2022考試安排

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    2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試分為統(tǒng)一考試、專場(chǎng)考試和云考試,2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格(統(tǒng)一)考試擬舉辦2次,證券業(yè)從業(yè)人員資格(專場(chǎng))考試擬舉辦2次,證券業(yè)從業(yè)人員資格考試擬舉辦2次。一般從業(yè)資格考試單科時(shí)長(zhǎng)為120分鐘,專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試科目單科時(shí)長(zhǎng)180分鐘。

    2022-08-30 17:08 4738人看過(guò)
  • 證券實(shí)務(wù)是干什么的

    證券實(shí)務(wù)是干什么的

    證券實(shí)務(wù)作為中國(guó)普通高等學(xué)校??茖I(yè),主要研究銀行、信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)、證券等方面的知識(shí),如金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析、保險(xiǎn)基礎(chǔ)與保險(xiǎn)、現(xiàn)貨期貨交易等,學(xué)生要通曉證券、期貨、風(fēng)險(xiǎn)投資等公司的投資業(yè)務(wù),能夠用金融產(chǎn)品、金融工具進(jìn)行投資組合。例如證券市場(chǎng)研究投資策略分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、股票投資操作以及投資建議等。

    2022-08-16 15:08 3899人看過(guò)
  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券機(jī)構(gòu)的云考試是由協(xié)會(huì)牽頭,證券公司內(nèi)部組織報(bào)名,安排考點(diǎn),通常在本機(jī)構(gòu)總部或營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)完成考試。(云)考試面向的是證券公司的集體報(bào)考。即在證券公司工作的朋友,相較社會(huì)考生,考試機(jī)會(huì)更多。

    2022-08-12 09:08 3143人看過(guò)
  • 商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為哪些

    商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為哪些

    商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)等。擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。

    2022-07-21 10:07 3843人看過(guò)
  • 全球金融體系的主要參與者有哪些

    全球金融體系的主要參與者有哪些

    一般來(lái)說(shuō),人們所說(shuō)的全球金融體系主要指金融資本在國(guó)際的存在形式和金融資本流動(dòng)形式的總和。金融公司:金融公司包括存款吸收機(jī)構(gòu)、中央銀行和其他金融公司。

    2022-07-21 09:07 4534人看過(guò)
  • 證券登記結(jié)算公司主要職能有哪些

    證券登記結(jié)算公司主要職能有哪些

    證券登記結(jié)算公司主要職能:證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。證券的存管和過(guò)戶。證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和服務(wù)。

    2022-07-15 10:07 4536人看過(guò)

李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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咨詢老師
  • 非常重要!7月證券考試估計(jì)節(jié)后報(bào)名!抓緊確認(rèn)這件事!
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  • 7月證券考試馬上開(kāi)始報(bào)名?!
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  • 大三考生可以報(bào)考稅務(wù)師嗎?具體的報(bào)考條件是什么?
    大三考生可以報(bào)考稅務(wù)師嗎?具體的報(bào)考條件是什么?如果你是一名大三學(xué)生想要報(bào)考稅務(wù)師考試的話小稅學(xué)長(zhǎng)只能很遺憾的告訴你,你并不符合稅務(wù)師考試的報(bào)考條件。稅務(wù)師最多允許本科學(xué)歷切所學(xué)專業(yè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類的大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生參加,其他類型的報(bào)考考生都是需要有一定的工作經(jīng)驗(yàn)才能報(bào)考的,這里小稅學(xué)長(zhǎng)就為大家準(zhǔn)備了稅務(wù)師考試報(bào)名方面內(nèi)容的講解,大家有興趣的話一起來(lái)看看吧!
  • 奔走相告!中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃已更新!
    證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試,近些年,由于受新冠疫情影響,證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(下稱考試)出現(xiàn)取消、延期等情況,給考生造成了一些困擾,在疫情常態(tài)化下,為了支持證券行業(yè)選用具有專業(yè)能力的人才,緩解就業(yè)和人才引進(jìn)需要,保障證券業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量。2022年,計(jì)劃在安排統(tǒng)一考試的同時(shí),組織證券行業(yè)從業(yè)人員專場(chǎng)考試。請(qǐng)考生提前做好規(guī)劃,關(guān)注考試動(dòng)態(tài),有任何問(wèn)題,及時(shí)咨詢小編!
  • 證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程是怎樣的?
    咱們?cè)谕ㄟ^(guò)證券從業(yè)考試后就可以去官網(wǎng)打印證券從業(yè)考試成績(jī)合格單了,但是這并不等于你已經(jīng)拿到證券從業(yè)資格證書了哦,因?yàn)樯暾?qǐng)證券從業(yè)資格證是只有券商才可以的哦,也就是等你進(jìn)入證券公司后,由你所在的公司去幫你申請(qǐng)的哦,咱們個(gè)人是沒(méi)有辦法申請(qǐng)的哦,那么今天小編就帶大家去了解下證券從業(yè)資格證書的申請(qǐng)流程是怎樣的?相信一定能給大家一些有用的參考意見(jiàn)哦~