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禁止欺詐客戶行為包括什么

2021-12-07 證券從業(yè) 675人瀏覽
老師回答
欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中,為了謀取不法利益,而違背客戶的真實意思進(jìn)行代理的行為,以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。
在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:
(1)違背客戶的委托為其買賣證券。
(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
欺詐客戶行為給客戶造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
欺詐客戶的行為包括了哪些
1.欺詐客戶行為的種類:《禁止證券欺詐行為暫行辦法》將欺詐客戶行為分為10類:
①證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作;
②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違背被代理人的指令為其買賣證券;
③證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則處理證券買賣委托;
④證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)書;
⑤證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理清算、交割、過戶、登記手續(xù)等;
⑥證券登記清算機(jī)構(gòu)擅自將顧客委托保管的證券用作抵押;
⑦證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣,或在客戶的賬戶上翻炒證券;
⑧發(fā)行人或者發(fā)行人代理人將證券出售給投資者時未向其提供招募說明書;
⑨證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)保證客戶的交易收益或允諾賠償客戶投資損失;
⑩其他違背客戶真實意思損害客戶利益的行為??梢娫摗掇k法》對欺詐客戶的行為主體規(guī)定地較為廣泛,包括發(fā)行人及其代理人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券登記、結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
而《證券法》僅對證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中欺詐客戶的行為作了規(guī)定?!蹲C券法》第73條規(guī)定欺詐客戶行為的種類如:
①違背客戶的委托為其買賣證券;
②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;
③挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金;
④私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
⑥其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
2.欺詐客戶行為的法律責(zé)任:我國《證券法》對不同行為主體欺詐客戶行為的法律責(zé)任作了規(guī)定:
(1)證券公司違背客戶的季托買賣證券辦理交易事項,以及交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,依法承
擔(dān)賠償責(zé)任,并處罰款;
(2)證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,未經(jīng)客戶的委托,買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶賬戶上的證券用于質(zhì)押的,或者挪用客戶賬戶上的資金的,責(zé)令改正,沒收違法所得,處以違法所得罰款。并責(zé)令關(guān)閉或者吊銷責(zé)任人員的從業(yè)資格證書。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任;
(3)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀文件記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;
(4)為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu),就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的,沒收違法所得,并由有關(guān)主管部門責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè),吊銷直接責(zé)任人的資格證書。造成損失的,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
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李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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