本書由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編，為基金從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材。
2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。2013年6月1日修訂后的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施，基金從業(yè)資格的考試和認(rèn)證工作也改由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。2015年將舉行首次考試。為適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)決定重新編寫基金從業(yè)資格考試教材。
本書的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：
1.圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對(duì)相關(guān)知識(shí)作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個(gè)相對(duì)比較完整的引導(dǎo)性框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金市場(chǎng)與銷售、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國(guó)際化共七篇。
2. 增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個(gè)方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)，增加了資產(chǎn)管理、另類投資、國(guó)際化等新內(nèi)容。對(duì)基金投資管理部分也重點(diǎn)進(jìn)行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關(guān)內(nèi)容。
3. 注重實(shí)用性，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合的職業(yè)知識(shí)特色。大量使用圖表、案例分析等生動(dòng)的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關(guān)知識(shí)。
4. 注意內(nèi)容的時(shí)效性，在法律法規(guī)、相關(guān)數(shù)據(jù)、有關(guān)業(yè)務(wù)等方面均盡可能采用*7的內(nèi)容。
5. 在每一章增加了內(nèi)容概述和知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，每一節(jié)增加了學(xué)習(xí)目標(biāo)和知識(shí)點(diǎn)的歸納，便于學(xué)習(xí)者掌握和復(fù)習(xí)。
目 錄
第四篇 基金運(yùn)作管理
第16章 基金的募集、交易與登記
*9節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第三節(jié) 基金的登記
第17章 基金的投資交易與清算
*9節(jié) 基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算
第二節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
第三節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
第18章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
*9節(jié) 基金資產(chǎn)估值
第二節(jié) 基金費(fèi)用
第三節(jié) 基金會(huì)計(jì)核算
第四節(jié) 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
第19章 基金的利潤(rùn)分配與稅收
*9節(jié) 基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
第二節(jié) 基金稅收
第20章 基金的信息披露
*9節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第五篇 基金銷售管理
第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
*9節(jié) 基金客戶的分類
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
*9節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第23章 基金客戶服務(wù)
*9節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者教育工作
第六篇 基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理
第24章 基金管理人的內(nèi)部控制
*9節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第25章 基金管理人的合規(guī)管理
*9節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第七篇 基金的國(guó)際化
第26章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況
*9節(jié) 海外市場(chǎng)發(fā)展
第二節(jié) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展
后記。